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完美的防范:法律风险管理及合规管理的解决方案
作者
:
吴江水 (著)
;
吴江水 (編)
出版社
:
北京大学出版社有限公司
出版日期
:
2021
閱讀格式
:
EPUB
書籍分類
:
社科
;
學術書
學科分類
:
社會科學類
ISBN
:
9787301320099
合规管理
企业管理
合同管理
管理制度
刑事责任
尽职调查
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內容簡介
目錄
本书结合相关的规则要求、实际案例,以及实际工作经验,为法律风险管理、合规管理的实施和实务操作提供切实可行的解决方案。
版权信息
第二版序
编写说明
内容提要
第一章 法律风险及合规风险概述
本章提示
第一节 风险及其相关内容
一、风险的概念及原理
二、风险的特征与分类
三、风险的度量
四、风险的应对措施
第二节 法律风险的概念与要素
一、法律——秩序与代价
二、法律风险的概念及要素
三、法律风险与其他风险
四、法律风险的四大种类
五、法律风险的不同阶段
第三节 合规风险及其中国化
一、“合规”在美国的发起
二、合规领域的国际发展
三、中国合规领域的发展
第四节 法律风险与合规风险
一、两类风险的共同点
二、两类风险的不同点
三、两类风险的预见性问题
第五节 风险主体解析
一、法人风险主体
二、非法人组织风险主体
三、自然人风险主体
第六节 风险行为解析
一、各类主体的风险行为
二、风险主体的行为资格
三、风险主体的行为分类
第七节 风险环境解析
一、风险环境中的规则要素
二、风险环境中的几类规则
三、风险环境中的法律规则
第八节 风险后果解析
一、刑事责任风险后果
二、民事责任风险后果
三、行政责任风险后果
四、权益丧失风险后果
五、违规的其他风险后果
第九节 从法律风险管理到合规管理
一、法律风险管理的由来
二、企业的法律风险管理实践
三、从法律风险管理到合规管理
第二章 尽职调查与风险识别
本章提示
第一节 项目实施的环节及原则
一、对风险管理的相关表述
二、对合规管理步骤的概括
三、对合规管理原则的总结
第二节 从管理要求看风险点
一、合规管理《指南》中的风险要点
二、合规管理《指引》中的风险要点
三、全面风险管理中的风险要点
第三节 常见风险与规则调研
一、风险项目尽职调查的特点
二、企业常见风险概览
三、尽职调查前的规则调研
第四节 尽职调查的清单及方法
一、尽职调查清单的内容
二、尽职调查的常用方法
三、调查的启动及工作原则
第五节 项目组及项目实施
一、项目组的构成及要求
二、项目的内部、外部相关方
三、项目的实施管理
第六节 信息处理与思维工具
一、信息的种类与理解
二、资料的判读和整理
三、以逻辑工具提高严谨度
四、从价值链理解企业运营
第七节 风险识别的原理与方法
一、对风险识别的辨析
二、规则调研与风险识别
三、风险识别的原则与方法
四、两个层面的风险识别
第八节 制度与流程的风险识别
一、指引或标准中的相关表述
二、衡量制度风险的尺度
三、制度体系的流程风险识别
第九节 风险清单的确定
一、风险清单的内容要求
二、风险清单的设计制作
第三章 风险的评估与报告
本章提示
第一节 规则风险评估概述
一、风险损失与管理缺陷
二、风险评估的定义与方法
三、评估视角下的风险分类
第二节 评估的技术方法与表述方式
一、需要注意的企业动因
二、常用的分析工具
三、常用的表述工具
第三节 风险评估的维度设定
一、对评估维度的相关表述
二、风险评估的基本维度
三、维度的设定及操作
第四节 评估时的风险点赋值
一、对赋值的理解和应用
二、为风险点赋值的依据
三、风险点赋值的实际操作
第五节 风险评估的模型与计算
一、风险评估的计算种类
二、权重设置及风险计算
三、计算结果的修正与分级
第六节 合同风险的识别与评估
一、合同事务的风险领域
二、合同文本风险的评估
三、合同管理风险的评估
四、合同风险评估的操作
第七节 决策风险的识别与评估
一、决策风险与决策要素
二、各决策要素涉及的风险
第八节 管理者个人风险的识别与评估
一、管理者的职责及要求
二、管理者的刑事责任风险
三、管理者的行政责任风险
四、管理者的民事责任风险
五、管理者的其他责任风险
第九节 评估报告的原理与操作
一、评估报告的要求与功能
二、评估报告的结构安排
三、评估报告的语言表述
四、提交报告的注意事项
第四章 风险应对与方案设计
本章提示
第一节 管理制度体系基本原理
一、制度的内容及管理目标
二、制度中的要素平衡
三、制度的决定性因素和要素
第二节 风险应对策略辨析
一、风险应对策略的理解
二、决策层面的风险应对
三、操作层面的风险应对
四、风险管理体系及环境风险应对
第三节 可借鉴的风险管理思路
一、制度化管理的理念与要素
二、全面风险管理的制度及方案
三、法律风险管理的要素及方案
四、合规风险管理的要素及方案
第四节 方案设计与企业状况
一、企业管理目标的确定
二、解决方案的调整范围
三、解决方案与企业状况
四、解决方案的设计过程
第五节 解决方案中的制度设计
一、规章制度的几类缺陷
二、理解制度的应有质量
三、从框架设计到嵌入制度
第六节 解决方案中的流程设计
一、流程图的原理与应用
二、流程优化的方式方法
三、风险管理流程的设计
第七节 解决方案中的文本设计
一、文本体系与风险管理
二、文本标准化的实施过程
三、合同文本的设计质量
四、表单等文本的设计
第八节 组织风险管理的设计思路
一、组织管理风险及解决思路
二、企业决策风险及解决思路
第九节 非企业组织的风险管理
一、非企业组织的基本特征
二、非企业组织的经营风险
三、机关法人的特有风险
四、其他特别法人的风险
第五章 风险管理的实施与提高
本章提示
第一节 解决方案的宣贯与培训
一、企业的宣贯与培训
二、宣贯和培训的技术原理
三、解决方案的宣贯与培训
第二节 风险管理执行力的提高
一、影响执行力的各类因素
二、技术层面的执行力提升
三、体制层面的执行力提升
第三节 解决方案的循环改进
一、制度化管理之弊
二、风险要素变化与循环改进
三、管理方案的循环改进
第四节 风险管理中的文字表述
一、专业表述的基本原理
二、结构布局原理解析
三、语言文字运用要点
第五节 体系设计的合同管理实践
一、合同风险管理的基本思路
二、合同文本风险管理的思路
三、合同行为风险管理的思路
第六节 风险管理的发展趋势
一、时代变化与风险管理
二、新技术与风险管理
三、发展的趋势及反思
后记
詳細資訊
國際計量
出版地
:
中國大陸
語言
:
簡體中文
完美的防范:法律风险管理及合规管理的解决方案
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